摩登大道及董事长收警示函 对股东控股子公司提供违规担保

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中国网络财经8月28日根据证券监督管理委员会的报告,广东证监局就现代大道时装集团有限公司和林永飞采取的措施作出决定。经调查,广东证监局发现,现代大道时装集团有限公司(以下简称现代大道证券代码:)存在以下违规行为:

2018年4月10日,现代大道作为担保人与广州立根小额融资有限公司(以下简称利根小额贷款)签订担保合同,并同意向广州天河利嘉小额贷款公司设立小额贷款。有限公司(以下简称李家小额贷款最高贷款1亿元(实际发生贷款8000万元)提供连带责任担保; 2018年12月20日,现代大道全资公司广州联卡福名品管理有限公司(下)作为担保人,公司与澳门国际银行股份有限公司(以下简称澳门国际银行)签订了存款质押合同,并同意使用公司存款证。澳门国际银行为澳门国际银行向广州存款1.03亿元,花园发展有限公司(以下简称花园公司)授予的1亿元贷款额度为限额提供d责任保证。利嘉小额贷款及花园公司为现代大道控股股东广州瑞丰集团有限公司的控股子公司。现代大道未履行上述保证的审批程序,未及时披露相关信息,违反《中华人民共和国证券法》第13条,《上市公司信息披露管理办法》第2条,第30条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(郑建发[2005]第120号) )第1条等。

林永飞作为现代大道的实际控制人和现任主席,未能按照《上市公司信息披露管理办法》第3条进行尽职调查和尽职调查,并对上述违反信息披露行为负主要责任。

《中华人民共和国证券法》第六十三条发行人和上市公司依法披露的信息必须真实,准确,完整,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

《上市公司信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人应当真实,准确,完整,及时地披露信息,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

发行证券及其衍生产品并在境外市场上市的国内外公司披露的信息,应当在国内市场同时披露。

《上市公司信息披露管理办法》第30条:可能对上市公司证券及其衍生产品的交易价格产生重大影响的重大事件。当投资者不知道时,上市公司应立即披露事件原因,现状和可能的影响。

前一段提到的重大事件包括:

(1)公司业务政策和业务范围发生重大变化;

(2)公司的主要投资行为和购买房产的重大决定;

(3)公司签订了重要合同,可能对公司的资产,负债,权利和经营成果产生重要影响;

(4)公司已发生重大债务,未能偿还违约债务,或承担较大责任;

(5)公司发生重大损失或重大损失;

(6)公司生产经营外部条件发生重大变化;

(7)公司董事,超过三分之一的监事或经理变更;主席或经理无法履行职责;

(8)持有或控制公司股份的公司股份超过5%的股东或实际控制人发生了重大变化;

(9)公司决定减少资本,合并,分立,解散和申请破产;或者依法进入破产程序,并责令其关闭;

(10)涉及公司的重大诉讼,仲裁,股东大会和董事会决议依法撤销或者无效;

(十一)公司涉嫌违法,经主管机关调查,或者受到刑事处罚或重大行政处罚;公司董事,监事和高级管理人员涉嫌违反法律,纪律,由主管机关调查或采取强制措施;

(12)新出台的法律,法规,规则和行业政策可能对公司产生重大影响;

(13)董事会就发行新股或其他再融资计划和股权激励计划形成相关决议;

(14)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份;任何股东持有的超过5%的股份均受法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设立或限制;

(15)主要资产被扣押,扣押,冻结或抵押或质押;

(16)主要或所有业务处于停滞状态;

(17)向外界提供重大保障;

(18)获得额外的福利,例如可能对公司的资产,负债,权益或经营业绩产生重大影响的大型政府补贴;

(19)变更会计政策和会计估计;

(20)前期披露的信息不正确,未披露或者错误记录,责令有关部门更正或者董事会更正;

(21)中国证券监督管理委员会规定的其他情形。

《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(郑建发[2005] 120号)第1条:一,规范上市公司对外担保行为,严格控制上市公司对外担保风险

(1)上市公司的对外担保必须由董事会或股东大会审议。

(2)上市公司《公司章程》应明确股东大会和董事会审批对外担保的权力,以及违反审批和审查程序的问责制度。

(3)经股东大会审议批准的对外担保,经董事会审议同意后,应提交股东大会审议。外部担保须经股东大会批准,包括但不限于以下情况:

1,上市公司及其控股子公司提供的对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保;

(二)资产负债率超过70%的担保人的担保;

3.单一担保金额超过最近一期审计净资产的10%;

4.向股东,实际控制人及其关联公司提供担保。

当股东大会审议股东,实际控制人及其关联公司的担保票据时,由实际控制人控制的股东或股东不得参与表决,由其他人持有的半数以上表决权通过表决。出席股东大会的股东。

(4)董事会审议通过的对外担保,必须经董事会三分之二以上董事审议同意并作出决议。

(5)董事会批准的外部担保或上市公司股东大会必须及时在中国证监会指定的报刊上披露信息披露。披露内容包括董事会或股东大会决议,上市公司及其控股子公司在信息披露截止日期的对外担保总额,以及上市公司对控股子公司的议案。保证总额。

(六)上市公司办理贷款担保业务时,应当提交《公司章程》,董事会原始决议或股东会议上的担保事项,并将指定报刊发布担保事项信息发布至银行业金融机构。

(7)上市公司控股子公司的对外担保按照上述规定执行。上市公司控股子公司在董事会或股东大会决议后,应当及时通知上市公司履行相关信息披露义务。

《上市公司信息披露管理办法》第三条:上市公司的发行人,董事,监事和高级管理人员应当如实,勤勉地履行职责,确保披露信息的真实性,准确性,完整性,及时性和公正性。

以下是原文:

关于现代大道时装集团有限公司,

林永飞决定发出警告信

现代大道时装集团有限公司林永飞:

经调查,该局发现,现代大道时装集团有限公司(以下简称现代大道)有以下违规行为:

2018年4月10日,现代大道作为担保人与广州立根小额融资有限公司(以下简称利根小额贷款)签订担保合同,并同意向广州天河利嘉小额贷款公司设立小额贷款。有限公司(以下简称李家小额贷款最高贷款1亿元(实际发生贷款8000万元)提供连带责任担保; 2018年12月20日,现代大道全资公司广州联卡福名品管理有限公司(下)作为担保人,公司与澳门国际银行股份有限公司(以下简称澳门国际银行)签订了存款质押合同,并同意使用公司存款证。澳门国际银行为澳门国际银行向广州存款1.03亿元,花园发展有限公司(以下简称花园公司)授予的1亿元贷款额度为限额提供d责任保证。利嘉小额贷款及花园公司为现代大道控股股东广州瑞丰集团有限公司的控股子公司。现代大道未履行上述保证的审批程序,未及时披露相关信息,违反《中华人民共和国证券法》第13条,《上市公司信息披露管理办法》第2条,第30条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(郑建发[2005]第120号) )第1条等。

林永飞作为现代大道的实际控制人和现任主席,未能按照《上市公司信息披露管理办法》第3条进行尽职调查和尽职调查,并对上述违反信息披露行为负主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第58条和第59条的规定,该局决定对现代大道和林永飞发出的警告标志采取行政监督措施。您应高度重视上述问题,采取有效措施,切实纠正,对相关负责人进行内部问责。在收到此决定后的30天内,您将向局方提交整改报告,内部问责制,并将报告复制到深圳证券交易所。所有。

对本监督管理办法不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议;也可以在6日内向有管辖权的人民申请行政复议。自收到本决定之日起个月。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止。

广东证监局

2019年8月26日

(编辑:王晨曦)

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