天夏智慧3宗违规吃警示函 卷入涉及夏建统的借贷纠纷

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中国证券监督管理委员会广西监管局网站最近发布了行政监管行动决定书《关于对天夏智慧城市科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2019] 20号)。经调查,天下智能城市科技有限公司(以下简称“天下智慧”,SZ)存在以下问题:

I。未能及时披露关联方为外部借款提供担保

2017年6月至2018年2月,天下智慧为杭州勤尚体育文化有限公司及其他关联方提供外部借款担保。相关担保合同由时任董事长夏建通签署,并盖有夏志功的公章,累计金额6.58亿元,占2017年经审计净资产的11.82%。以上是对关联方外部融资的保证。天下智慧没有执行股东大会和董事会的程序,也没有及时披露。

II。没有及时披露与关联方的共同借款

2018年1月12日,天下智慧和锦州恒跃投资有限公司(以下简称“锦州恒跃”)和杭州瑞康体育文化有限公司(现更名为“杭州勤尚体育文化有限公司”) ”,瑞康市文渊电缆有限公司(现更名为“远程电缆有限公司”)作为共同借款人与湖州四鑫投资合伙公司签订了借款合同,并向湖州四鑫投资有限公司借款3000万元。它。 2018年1月12日,锦州恒跃获得贷款3000万元。锦州恒跃持有天下智慧的16.41%。上述与关联方的共同借款,天下智慧未及时披露。

III。没有及时披露重大诉讼事项

自2018年6月以来,作为借款人或担保人的天下智慧一直参与与关联方公司有关的私人借贷纠纷,纠纷由当时的董事长夏建同控制,并由法院移交给法院。有关借款人。截至目前,天下智慧已提起诉讼6项,涉及金额不少于6.5亿元。其中,截至2018年8月6日,国厚金融资产管理有限公司和中信银行合肥分行起诉天下智慧。在偿还贷款的有关本金和利息时,天下智慧的累计诉讼金额已达5.62亿元,达到最新经审计(2017年)经审计净资产的10.09%。天下智慧未及时披露上述重大诉讼事项。

天下智慧区的情况违反了《上市公司信息披露管理办法》的第2条,第1款,第30条,第10条,第30条,第17条和第48条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》的第59条,广西证券监管局决定:采取行政监督措施向天下智慧发出警告信。

经中国经济网查询,发现天下智慧成立于1996年9月18日,注册资本为10.93亿元。该公司于1996年12月16日在深圳证券交易所上市。夏建通为法定代表人兼董事长。截至2019年7月18日,天下智慧的第一大股东是锦州恒跃投资有限公司,持有1.79亿股股份,持股比例为16.41%。

《上市公司信息披露管理办法》第2条:信息披露义务人应以真实,准确,完整和及时的方式披露信息,不得有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应同时向所有投资者披露信息。

在国内外市场发行证券及其衍生品并在海外市场上市的公司所披露的信息应在国内市场上披露。

《上市公司信息披露管理办法》第30条规定:如果发生重大事件可能对上市公司的证券及其衍生产品的交易价格产生重大影响,则上市公司应在投资者不知情的情况下立即将其披露。指示事件的原因,当前状态和可能的影响。

上段提到的主要事件包括:

(1)公司的业务政策和业务范围发生重大变化;

(2)公司重大的投资行为和重大的购房决定;

(3)公司签订重要合同,可能对公司的资产,负债,权益和经营成果产生重大影响;

(4)公司的主要债务以及未清偿的违约债务或巨额债务;

(5)公司发生了重大损失或重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生重大变化;

(7)公司董事,三分之一以上的监事或管理人员已变更;董事长或经理无法履行职责;

(8)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,其持有或控制的公司发生了重大变化;

(9)公司决定减资,合并,分离,解散并申请破产;或依法进入破产程序并被勒令关闭;

(10)涉及公司重大诉讼,仲裁,股东大会和董事会决议的依法撤销或者无效;

(11)该公司涉嫌违反法律并受到主管当局的调查,或受到刑事处罚或重大行政处罚;主管部门怀疑公司董事,监事和高级管理人员违反法律和纪律,以调查或采取执法措施; >

(12)新发布的法律,法规,规则和行业政策可能会对公司产生重大影响;

(13)董事会已制定有关发行新股或其他再融资计划和股权激励计划的决议;

(14)法院裁定禁止控股股东转让控股股东持有的股份;依法对任何股东所持股份的5%以上进行质押,冻结,司法拍卖,托管,设立或限制;

(15)扣押,扣押,冻结,抵押或抵押主要资产;

(16)主要或所有业务都处于停滞状态;

(17)向外界提供重大保证;

(18)获得额外的好处,例如可能对公司的资产,负债,股本或经营成果产生重大影响的大型政府补贴;

(19)更改会计政策和会计估计;

(20)上一期间披露的信息不正确,没有披露或错误记录,并责令有关当局纠正或由董事会纠正;

(21)中国证券监督管理委员会规定的其他情形。

《上市公司信息披露管理办法》第48条:上市公司的董事,监事,高级管理人员,持股比例超过5%的股东及其一致行动人和实际控制人应及时向董事会提交上市公司的关联人名单。上市公司。并说明关系。上市公司应当执行关联交易的审议程序,严格执行关联交易的表决制度。交易双方不得通过隐瞒关系或采取其他方式逃避上市公司的关联交易审查程序和信息披露义务。

以下是原文:

关于向天下智能城市科技有限公司发出警告信的决定

关于行政监督措施的决定[2019]第20号

天下智能城市科技有限公司:

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010] 12号)和《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015] 80号)的规定,我局对贵公司进行了“两次随机”检查,发现贵公司存在以下问题:

I。未能及时披露关联方为外部借款提供担保

2017年6月至2018年2月,贵公司为杭州勤尚体育文化有限公司及其他关联方提供了5次担保。相关担保合同由当时的董事长夏建同签署,并由贵公司承担。公章累计金额6.58亿元,占2017年经审计净资产的11.82%。以上为关联方对外融资提供担保。您的公司尚未完成股东大会和董事会的程序,也未及时披露。

II。没有及时披露与关联方的共同借款

2018年1月12日,贵公司与锦州恒跃投资有限公司(以下简称锦州恒跃),杭州瑞康体育文化有限公司(现更名为杭州勤尚体育文化有限公司) ),瑞康市文渊电缆有限公司(现更名为远方电缆有限公司)作为共同借款人,与湖州四鑫投资合伙公司签订了借款合同,并向其借款3000万元。 2018年1月12日,锦州恒跃获得贷款3000万元。锦州恒跃持有贵公司16.41%的股份。上述与关联方的共同借款,贵公司未及时披露。

III。没有及时披露重大诉讼事项

自2018年6月以来,贵公司作为借款人或担保人,涉及与夏建同控制下的关联方公司有关的私人借贷纠纷,则相关借款人已向相关公司提起诉讼借款人。截至目前,贵公司已提起诉讼6项,涉及金额不少于6469.55万元。其中,截至2018年8月6日,国厚金融资产管理有限公司和中信银行合肥分行起诉贵公司。在偿还贷款的有关本金和利息时,涉案公司的累计金额为人民币5618.43万元,已达到最近一期(2017年)经审计净资产的10.09%。贵公司尚未及时披露上述重大诉讼事项。

贵公司的上述情况违反了《上市公司信息披露管理办法》的第2条,第1款,第30条,第10条,第30条,第17条和第48条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》的第59条,无线电通信局决定采用向您的公司发出警告信的行政监督措施。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请,或者您可以在收到该决定之日起6个月内拥有管辖权这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

广西证券监管局

2019年10月10日

(编辑:赵金波)

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