盛运环保(300090.SZ):开晓胜被终身证券市场禁入

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葛隆辉11月7日宣布,公司最近收到中国证监会安徽监管局《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书》 ([证监办〔2019〕4号)和《中国证券监督管理委员会安徽监管局市场禁入决定书》 ([证监办〔2019〕1号)的通知。

经调查,云升环保公司有以下违法事实:云升环保公司2016年度报告少报资产负债约9.78亿元,记录有误;云升环保未按要求披露2014年至2018年的对外担保事项,2014年至2016年年度报告有重大遗漏。云升环保未按要求披露控股股东关联方占用非经营性资金的关联交易,2017年度报告有重大遗漏。云升环保作为债券发行人,未能按照规定披露逾期债务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据第《证券法》条-第593条第1款的规定,我局决定:

1责令云升限期改正,给予警告,并处以60万元罚款。 二、对开心生给予警告,并处以30万元罚款 三、对胡凌云给予警告,并处以20万元罚款 四、对包杨给予警告,并处以10万元罚款 五、王世民、刘玉斌、丁家宏、范成山、魏金文、宋安宁、朱朝刚、郑彩凤、赵晓阳、乔光义、程晓河、杨冀涛、潘兰松受到警告,并罚款3万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据第《证券法》-193条第三款的规定,我局决定于:对萧声予以警告,并处30万元罚款。

我局认为,当:开小生担任云升环保董事长并管理云升日常环保业务时,云升环保应确保上市公司和债券发行人披露的定期报告和中期报告的真实性、准确性、完整性和及时性。 开心生指示并安排人员通过建立表外账户借款,违规提供担保,为开心生控制的关联企业提供非经营性占用资金。未按规定履行信息披露义务或者披露的年度报告信息存在虚假记载和重大遗漏的。违法情节严重,涉案金额较大。根据《证券法》年第233条和《证券市场禁入规定》年第5条第3项(中国证监会令第115号),我局决定对萧声实行终身禁止进入证券市场。自我局决定公告之日起,我局不得从事证券业务,不得终身担任上市公司或非上市上市公司董事、监事、高级管理人员。

(责任编辑:董云龙)